9月15日，上海证券交易所公布监管措施决定书，直指农银汇理基金在首次公开发行证券网下询价业务中存在违规行为，对其作出监管警示处罚，并责令限期整改，进一步压实公募机构打新业务合规风控责任。
根据上交所核查结果，农银汇理基金此次违规问题主要集中在内控管理缺失与定价决策不审慎两大方面，暴露了公司IPO询价业务全流程管控的明显漏洞。
在内控体系建设与执行层面，公司内部制度不完善、内控落实不到位，核心业务操作管控存在短板。据悉，该公司针对IPO报价、申购、缴款等关键业务环节的A、B角岗位设置、投资决策机制等制度条款界定模糊，同时通讯设备管控执行流于形式，报价操作核心环节的复核机制存在明显缺陷，未能形成有效的风险制衡与纠错体系。
在投资定价决策层面，农银汇理基金研究定价工作专业性、审慎性严重不足。核查显示，公司相关内部研究报告的估值建议区间缺乏完整逻辑推导过程，报告审批流程履职不严、审批机制形同虚设。同时，最终报价无合规逻辑推导支撑，报价行为不审慎，留存的定价依据无法佐证最终报价结果，违背了网下询价独立、公允、有据可依的核心监管要求。
上交所强调，农银汇理基金需全面完善IPO询价业务内控制度与操作流程，补齐制度和执行短板，严格规范报价行为，确保报价独立公允、定价依据充分完备、决策流程合规闭环，切实提升机构合规运营与风险管控能力。
业内人士表示，公募机构作为资本市场网下询价的核心参与主体，其定价专业性、合规规范性直接影响新股发行定价质量。此次监管处罚释放出交易所从严监管新股发行询价业务、整治机构打新违规乱象的明确信号，督促各类资管机构严守合规底线，健全内控体系，规范参与资本市场定价。
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责任编辑：常福强
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